Источник: Центральный банк России – Central Bank of Russia –
Важный отказ от ответственности находится в нижней части этой статьи.
Членами органов управления и работниками не могут являться (п. 1 ст. 10.1 Закона № 39-ФЗ):
- лица, которые осуществляли функции единоличным исполнительным органом в момент совершения организацией нарушений, за которые были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет.
- лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанной лицензии, и указанная лицензия была отозвана вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого отзыва прошло менее трех лет.
- лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.
- лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления.
Учредителями (участниками) не могут являться (п. 1 ст. 10.1-2 Закона № 39-ФЗ):
- физические лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления.
Требования к организационно-правовой форме (п. 1 ст. 10.1-1 Закона № 39-ФЗ):
- хозяйственное общество;
- юридическое лицо, созданное в иной организационно-правовой форме (в случаях, предусмотренных федеральными законами).
К системе внутреннего контроля — п. 2 ст. 10.1-1 Закона № 39-ФЗ
К системе управления рисками — п. 4 ст. 10.1-1 Закона № 39-ФЗ
К мерам по выявлению конфликта интересов — п. 5 ст. 10.1-1 Закона № 39-ФЗ
Примите к сведению; Эта информация является необработанным контентом, полученным непосредственно от источника информации. Она представляет собой точный отчет о том, что утверждает источник, и не обязательно отражает позицию MIL-OSI или ее клиентов.